强制执行11.77亿元后新华基金又因涉嫌欺诈被告

每经记者 李沛沛 每经编辑 彭水萍

继1月底新增4则被执行人信息、执行总标的达到11.77亿元后,新华基金再次陷入麻烦中。

启信宝数据显示,新华基金因欺诈客户责任纠纷,被湖北蕲春农村商业银行(以下简称蕲春农商行)告上了法庭。该案件将于3月15日在重庆市江北区人民法院第十九法庭开庭。

在大家的印象中,公募基金在风控和合规方面都是相当严格的,欺诈客户这样的严重失信行为鲜少出现。也正因如此,新华基金因涉嫌欺诈客户被告上法庭,在行业内掀起了轩然大波。

《每日经济新闻》记者从此前北京金融法院的一则民事裁定书中找到了新华基金这起纠纷的渊源:或与新华基金发行的专户产品新华基金众富1号资产管理计划(以下简称众富1号)相关,或涉及该产品持有的精功集团债券。

或与精功集团债券有关

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近日,蕲春农商行状告新华基金欺诈客户责任纠纷一案在行业内引发广泛关注。公开资料显示,蕲春农商行以欺诈客户责任纠纷的案由起诉新华基金,开庭法院是重庆市江北区人民法院第十九法庭,开庭时间定在3月15日下午。

到底是什么原因让蕲春农商行与新华基金对簿公堂呢?《每日经济新闻》记者从一份民事裁定书中找到了答案。

2020年11月18日,中国银行(601988)间市场交易商协会对总资产超过500亿元的民企巨头精功集团作出自律处分决定,认定该集团作为债务融资工具发行人,在“18 精功 SCPO03”和“18 精功SCPO04”发行过程中,通过相关资产管理计划,以在发行环节直接申购或承诺上市后购回的方式,主导了两只债务融资工具的发行,破坏了市场秩序。

来自中国裁判文书网的这则民事裁定书显示,蕲春农商行认为精功集团利用其实际控制的融资平台众富公司,委托新华基金违规设立众富1号,主导了“18精工SCPO04”的违规发行;新华基金对此知情并全程参与,还隐瞒了足以证明众富公司与精功集团的实质关系、精功集团财务风险的证据,利用其金融牌照进入银行间同业拆借市场进行质押式回购交易,导致蕲春农商行等投资人出现重大损失,同时众富1号承担还款责任也违反了合同的相对性等。

众富1号和精功集团债券为新华基金和其背后的投资者造成了怎样的损失?记者从另一份新华基金与该公司某前员工的经济补偿金纠纷民事判决书中找到了痕迹。该判决书显示,新华基金作为管理人持有精功集团债券的众富1号和新华基金永仁1号资产管理计划面临9.21亿元的投资损失,其中众富1号持有精功债券成本3.27亿,永仁1号持有精功债券成本5.94亿,回购交易违约也未得到彻底解决。

事实上,早在2020年5月,蕲春农商行就向仲裁委申请了财产保全,请求对新华基金名下财产采取保全措施,仲裁材料被提交至重庆市江北区人民法院。随后,法院裁定查封、冻结了新华基金名下价值5431.8万元的财产。

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